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1、资本是什么样的：5： 什么是资本主义

什么是资本主义呢？

如果撇开政治学意义不谈。

资本主义，他是来自于封建主义的各等级共治体系。

无代表不纳税，就是典型的资本主义的口号。

各等级共治的意思就是，每个等级有每个等级的界限，不能越界。

那他在划定界限的时候，不可避免地要面临一个无产者的问题。

封建主义的核心是战争，贵族是主体，而到了资本主义，为有产者开放了议会，这是两者之间最大的差别。

也就是说，有产阶级负责财政，贵族负责打仗。

那既不能交税，也不能打仗的无产阶级自然被排斥在外。

这种体系在欧洲之外的世界，被称为殖民主义。

我们一般将殖民主义定义为帝国主义侵略落后国家的政策。

但实际上殖民主义与成吉思汗和亚力山大那种侵略征服还是有区别的。

说得难听一点，如果英帝国主义真想侵略你，占领你的领土，你是一点办法都没有的。

而所谓的殖民者，就是按照他们在欧洲各等级共治的政治习惯，排斥当地的无产阶级实行自治。

这一点非但没有得到大英帝国政府的支持，反而有时候还会受到大英帝国的压制。

就像华盛顿一样，他们为什么想要独立，就是不想再受到宗主国英国的约束。

而华盛顿之所以成功了，当然这里面有法国支持的原因，因此有一种戏称，美国国父路易十六。

但其实更主要的原因还是因为北美十三州的主要居民，已经是欧洲移民的后代了，本土的印第安人已经到了微不足道的地步了。

到了19世纪晚期，大英帝国那些殖民者面对大清，如果真想像华盛顿那样，说实话，大清也没办法。

而之所以没搞成，最后成为一种租界的形式，也是跟大英帝国的压制有关。

所以晚晴被称为半殖民半封建社会。

像是南非也是，如果南非的白人想搞长期垄断政权也没什么太大的问题。

凭本土黑人自己的力量，肯定是没办法推翻的。

那些白人还是怕国际上的反应，才把政权交给黑人的。

除此之外，大清没有走向北美的主要原因，就是因为本土居民数量太多，不像印第安人一样可以被忽视。

那中国历史中，最接近资本主义的时期是什么时候？

可以说就是北洋政府时代。

北洋政府联省自治时期，是最尊重条约体系，也是最接近西方议会政治和各等级共治的时期。

政权掌握在军阀和士绅手里，基本上形成了欧洲近代那种有产阶级垄断政权的局面。

所以辛亥革命被称为资产阶级民主革命。

而这个局面并非是有意设计出来的，反而是因为中央缺乏有效管控，不得已形成的局面。

尊重条约，那也是因为列强的存在，让你不得不尊重条约。

中国真正的资本主义萌芽就是在这个时候。

但随着Marx主义的传入，确切的说是列宁主义政党技术，随着孙文作出联俄的决定，用本来是外来的、共产国际发明的这一套强大的组织技术，把本来已经趋于衰亡的儒家官僚体制又重新激活了。

然后以党国形式，这个党国当然是国民党了，重新建立了一套比明清更严密的官僚体系。

这个官僚体系，首先是摧毁了资本主义萌芽，然后在殖民主义势力撤退的过程中，摧毁了殖民主义下的自治市。

那此时就要面临一个问题，就是原有的自治政体还能存在么？议会政治还能存在吗？

如果开放议会，他的边界在哪里？

在欧洲，将无产者引入选民团也是困难非常大的过程。

按照中世纪晚期和早近的欧洲政治伦理来讲，把这些人引入选民团，对议会政治是一个严重的破坏。

如果选民甚至来自于外部文化，比如说是北非或者中东来的，将来引起的问题还会更大。

所以这个问题在欧洲目前也仅仅是开始，以后还会更严重，甚至大到不可克服的地步。

就像是南非那样。

南非就是，本来只占人口很少的白人选民，一下子放开所有居民。

而这些黑人，可以肯定的是，他们完全没有议会政治的能力。

那么就会造成南非资本主义体制的完全崩溃。

所以，这一点还是要回到资本主义的根本问题上。

什么是政体？

政体就是划分各等级边界的问题。

那资本主义如何划分？

最原始的资本主义，就是无代表不纳税那个逻辑。

就是指有产阶级必须根据纳税，也就是为国家财政所做的贡献，在国家体系中取得相应的地位。

资本主义并没有改变封建主义的结构，只是将国王和贵族规定到了界限之内。

封建主义下国王贵族是主体，战争是贵族这个等级负责的。

而资本主义不同之处，是为市民中的有产阶级开放了议会，因为有产阶级承担了财政责任。

但相同的是，无产阶级还是没有权利参与议会。

到了1832年之后，议会改革，降低了选举权的门槛。

主要原因也是到了一战，因为全民兵役的缘故，你再想把无产阶级排斥在外已经讲不通了。

在这种情况下，纳税不再是参与议会的唯一因素，战争也不再是贵族的特权。

因为在封建主义下，贵族是负责战争的，你要是能打仗你也可以成为骑士，成为领主，而这个标准是不低的。

无产阶级不用打仗，也没办法出钱，自然不用参与政治。

但一战后的政治逻辑是全民战争，全民战争自然是需要全体国民流血的。

那按照这个逻辑，就是说资产阶级用钱纳税，无产阶级用血纳税，然后产生了西方所谓的“大众民主”。

而你现在看到的，反对普选，而是从各个职业团体的头面人物选举出代表，然后组成什么会，掌握立法什么的。

这反而是1832年之前，欧洲资本主义那一套政治逻辑。

这种体系如果产生于封建主义下是没问题的。

但如果如果产生于一个强大的官僚体制下，那么选举人是很容易被压制的。

因此基本上没有办法维持一个独立的体系，所以造成了一个悖论，这个悖论在殖民主义撤退后就已经形成了。

殖民主义，我们讲，他和侵略征服还是有区别的。

真正的侵略是什么呢？

像是成吉思汗那种侵略，就是依靠强大的武力打进别人的国土，杀光他们的人，抢光他们的钱，这种就是赤裸裸的侵略，而不是说跑过来跟你签订个契约，你如果不遵守契约就揍你。

那殖民主义是什么呢？

就是自治团体的自我统治。

这个自治团体是不是欧洲人，是不是英国人是无所谓的。

他需要的就是一个自治团体，能够自己维持秩序的这么一个体系，而维持这个体系到底是白人，是英国人还是其他人都不是特别重要的因素。

这就构成了民主的基础。

什么是民主。

就应该是自我统治。

大家可能对民主有一定的误解，以为能投票，或是能参与选举就是所谓的民主。

民主关键的问题不在于投票，投票只是一种形式。

比如说，成立一个小区业主委员会。

你住在这个小区，然后交物业费，你交了物业费你才有资格决定小区的一些公共事务。

比如说小区的治安、车位、清洁、电梯，甚至更换物业。

你作为业主你对小区的治理才会放在心上，因为毕竟关乎于小区的房价。

至于业主委员会，是投票选举，还是抽签，还是自愿报名，还是轮流担任，这是次要的。

最主要的是划分业主的过程。

租房的人能参加业主委员会吗？买了房但是不住的能参与吗？不交物业费的能参与吗？

甚至说，没买房的人能参与吗？住在别的小区的人能参与吗？

这就是秩序产生的过程。

而这个秩序就是民主的基础。

什么是民主，就是自治团体进行自我治理。你没有自我治理的能力，连物业费都不交，那你要民主干什么呢？

没有这一点，民主就是毫无意义的。

不包含自治团体的民主，比如说拿破仑，或者说像是墨索里尼和希特勒乃至斯大林那样的民主。

这就是通过公民投票选出来的独裁者。

这样的投票就是，就这一个，那你选吧。

这样的投票实现了全民民主，但实际上完全没有自治团体的余地，反而实现了比绝对君主更加强大的无限专制主义。

所以说，我们现在对所谓的民主，其实是有误解的。

民主，就应该是自我治理的体系。

你想要维持这种体系，可以说世界上大多数地区都没有出现过这种体系，要么就像是殖民主义，用少数有自治能力的团体，去统治没有自治能力的大部分人。

然后在潜移默化的过程中，逐渐放开参与政治的范围。

但是呢，这种体系只能是在殖民主义保护下才能维持，就是我们刚才说的悖论。

如果殖民主义撤退后，你只能放弃自治的原则，回到专制主义。

如果你一定要维持这种自治体系，那么你不得不承认，这种体系是不可能孤立存在的。

他只有处于一个相同性质的，同样是由自治团体形成的一个社会环境，各个团体起到相互竞争和维持的作用。

或者是被完全隔离开的环境下，你才能维持原有的自治体系。

就像是三十年代上海的工部局一样，国民政府企图收回上海租界的时候，按照英国人的说法，就是说他们完全不懂代议制。

如果我把政权交换给他，就意味着上海自治政体的灭亡。

当然我们知道的确是这样的。

因为后来国民政府的逐步侵蚀，最后在抗战后期取消了上海租界，当然，这是民族主义的胜利，但是际上，就是上海资本主义和自治政体的灭亡。

像是晚清和民国时期，我们听到有一种说法是民国出大师。

为什么呢？

就是晚清和民国办学校的时候，都是私人团体按照自治权的原则办的，这就是大学有自治权的时代。

而国民政府是第一个破坏这种自治权的。

他打着打倒帝国主义的旗号，把欧洲人赶了出去，原先各种私立学校，全部纳入了国民政府的教育部统治下。

自治权就全部消失了。

当然，当时国民党做的不是那么绝，因为这仅仅是开始，只能说他是在一个中间状态。

国民党就是始作俑者。

即便国民党能够能够长治久安，把反对力量打下去，他同样也会逐步削弱那些自治权。

真实的历史就是，因为一战，欧洲国家自顾不暇，所以都撤退了。

当然，你说殖民主义有多么不好，这当然是没问题的。

但同样你要承认，殖民主义这种自治体制，还有资本主义，在人类历史上是没有替代品的。

世界上所有民主制，都是从西方模仿来了，都不是自己产生的。

在没有殖民主义之前，你压根都不知道这种体制的存在，你模仿都模仿不了。

而试图模仿的，可以说绝大部分都失败了，能够维持也是在欧美秩序输出的情况下才能维持。

比如说上海，二十年代香港和上海的处境不完全不同的。

英国在上海的驻军是要比香港多得多的。

因为当时东亚的经济中心就是在上海，不在香港。

上海的经济水平，可以说比全世界绝大部分地区都要高。

相比起来，能比上海更繁荣的地区，数来数去就那么几个，无非就是伦敦、巴黎、柏林这些地方。

但是上海的工部局，这个工部局就是由纳税人选举出来的一个典型的资产阶级民主自治政府。

一开始工部局仅限于英国殖民者的资产阶级选举，但是经过一段时间后，就像我们上一篇讲的，就不像刚开始那样，而是所有人，只要是能够纳税，都可以选举了。

上海的华董就是这个时期产生的，这个华董，就是市政管理机构，也就是工部局董事会中设立华人董事席位。

华人商人有了钱，当然也是要参与选举，按照这个趋势搞下去，自治权肯定会扩大，这是没问题的。

但是由于我们上一篇讲的，就是说大清皇帝规定，租界的华人居民不能向工部局纳直接税。

直接税和间接税的意义是截然不同的。

你看，拿破仑收盐税，奥斯曼帝国苏丹收盐税，但是英国不收。

专制国家收间接税，自由国家收直接税。

直接税，钱是直接找你要的，那你肯定要问，这钱是干什么的？拿了我的钱就应该给我办事。

不收直接税不意味着不交税，只是交了税你没有察觉。

比如你买盐的时候给拿破仑交了盐税，你没有察觉，因为税是盐商交的。

你会觉得拿破仑只拿了盐商的钱没拿你的钱，其实这钱盐商还是会从你身上找回来的。

但这样一来，你也就不太关心拿破仑拿了钱去干什么了。

英国人不纳盐税，他收直接税，我清楚他拿了我的钱，那我非要问一下这钱花在哪了。

虽然结果是一样的，但意义不一样。

所以你看很多人问，你交了多少税，那他会回答，只要你消费了就等于交税了。

完全不是一码事。

消费税，那顶多叫做赋，不能叫做税，两者是有区别的。

什么是贡赋呢？

就是说，蒙古人或者满清作为征服者，本来是可以杀掉你的，但是没有，你交一笔钱就不用死了。

这就是赋，赋就是说，要么交钱，要么交命，你不想死又不交钱，这不是让我难办吗？

那税是什么，是我自愿出的，我家门口要修路，那我们周围的一群人协商，有钱出钱，没钱出力，把路修好，这样对大家都有好处，我们自愿出钱，谁也强迫不了谁。

那如果我住的比较远，不在乎这路修得好不好，你们需要路你们自己凑钱修，我就是不给钱，你能拿我怎么样？

反正封建主义下，是没有公共服务的，税是自治团体成员自愿出的。

我们大家都是封建骑士，你找我或者我的附庸要钱，那你来打我啊，你打不过我，凭什么找我要钱。

从宪法意义上讲，税是统治者内部的协商，所以才会有“不给代表不纳税”，就是说我不交税你也拿我没办法，我才能说出这句话。

如果说我不纳税我就应该死，那我自然说不出这句话。

2、资本是什么样的，资本到底是什么东西

资本是什么样的?资本（capital）是人们日常谈论最多的名词，是经济学中最普通、最广泛使用的基本概念之一，也是最容易引起歧义的概念之一自有系统经济分析以来，资本理论就成为经济学中最有争议的一个领域正如著名经济学家布利斯（C.J.Bliss）所说“经济学如能在资本的理论方面取得一致意见，那么，其他所有问题就将迎刃而解了”，我来为大家讲解一下关于资本是什么样的?跟着小编一起来看一看吧!

资本是什么样的

资本（capital）是人们日常谈论最多的名词，是经济学中最普通、最广泛使用的基本概念之一，也是最容易引起歧义的概念之一。自有系统经济分析以来，资本理论就成为经济学中最有争议的一个领域。正如著名经济学家布利斯（C.J.Bliss）所说“经济学如能在资本的理论方面取得一致意见，那么，其他所有问题就将迎刃而解了”。

一、资本定义的争论

在经济学的发展历程中，不同的经济学家从不同的角度对资本下过不同的定义，甚至同一经济学家在不同的场合使用的资本的含义也是不同的。产生这种现象的原因在于，资本范畴的内涵本身十分丰富和复杂，而且随着社会经济的发展，人们对资本范畴的认识和理解逐步深化和全面，资本范畴的内涵也在变化和发展着，这对我们理解资本的含义增加了难度。

关于资本的定义可谓五花八门，有学者（吴强，1993）曾对资本的各种定义进行了罗列，最少也有几十种之多。梳理古今经济理论史上的各种资本定义，大体上可归纳为以下几种代表性的观点：

（1）资本就是产生利息的“本钱”。据奥地利经济学家庞巴维克介绍，资本源于caput一词，是用来表示贷款的本金，与利息相对。1678年出版的《凯奇·德佛雷斯词典》，最早把资本定义为产生利息的“本钱”，也是这个含义。

（2）资本等同于货币。例如古典经济学的创立者威廉·配第在其名著《政治算术》中，就将资本视同于流通中的货币（第87页）。

（3）把资本视为资本品（实物资本）。例如休谟最早确认了资本除了包括代表物（货币）外，还应包括被代表物（财货）。大卫·李嘉图认为，“资本是国家财富中用于生产的部分”。新古典代表人物萨谬尔森认为，“资本一词通常被用来表示一般的资本品”。

（4）把资本视为价值额。重农学派的主要代表人物之一的杜尔阁认为，“资本是积累起来的价值”，“是可动的财富”。法国庸俗经济学创始人萨伊认为，资本是产业上装备的已经存在的物品的价值。

（5）资本是一种财富或收入。亚当·斯密认为，资本是人们储存起来取得收入的那部分资财。杜尔阁也认为，资本是“是可动的财富”。新古典学派的创始人马歇尔认为，以个人看资本是期望获得收入的那部分资产，从社会观点看资本是生产收入的收入。

（6）资本是一种生产手段。奥地利学派主要代表人物庞巴维克认为，资本是“生产出来的获利手段”，或者说“资本是用作获利的生产出来的产品集合体”。瑞典学派的创始人维克塞尔认为，资本是“被生产的生产手段”。

（7）资本是带来剩余价值的价值。这是马克思主义的代表性观点。马克思从不同角度给资本下过多种定义，但主要是从揭示资本主义制度灭亡的剩余价值学说的角度，认为资本是带来剩余价值的价值；同时也认为资本不仅是物，而且体现着资本家与工人之间的剥削与被剥削关系。

可见，不同时期的不同经济学家从不同角度对资本的理解是不同的。这些五花八门的定义使后人在研究资本问题时眼花缭乱，无所适从。

不仅资本的定义种类繁多，而且经济学中与资本相关的名词更是数不胜数。例如，相近的名词有资产、资金、资财、资本金、资本品等。从理论抽象角度有资本一般与资本特殊的区分；从意识形态和社会性质角度看有资本主义资本与社会主义资金的区别；从存在形态上看有有形资本与无形资本；从部分与整体角度看有个人资本与社会资本。

在马克思经济学中，还有职能资本与所有权资本；生产资本与流通资本；固定资本与流动资本；可变资本与不变资本；货币资本、生产资本、商品资本；生息资本、借贷资本；工业资本与银行资本相结合的金融资本；实际资本与虚拟资本等等之分。

在其他经济学中还有众多的名词罗列如下：实际资本与货币资本；知识资本、人力资本；股权资本与债权资本；自有资本与借入资本；国内资本与国际资本的区别。真是种类繁多，不胜枚举。

对这些不同的资本定义应该如何看待呢？与此相关的名词关系如何呢？事实上，这些资本定义是不同时代的不同经济学家从不同角度在不同条件下对资本所做的不同解释，都有各自的道理，无所谓对错。而且随着社会进步和经济发展，资本的作用在发生着变化，尤其是理论研究的深化，人们对资本内涵的认识也在深入。因此，不能离开谈论的时代、场合和角度孤立地评判这些资本定义的对错。我们认为，作为后人，研究问题时应从客观的角度，科学地使用这些概念；只要界定清楚其内涵，不使别人产生歧义和误解即可。

二、实际资本与金融资本

我认为，人类经济活动无非可以划分为两个层面：实际层面（the real world或the real economy）和货币层面（the monetary world或the monetary economy）。所谓实际层面是指经济活动的实际内容，也就是社会再生产活动，它是社会财富的根源，是支撑经济发展的基础；所谓货币层面是指为实际经济活动服务和媒介的层面，它虽然不是实际内容，但它是实际经济活动不可缺少的，是实际经济活动的前提和结果。

从这个角度出发，资本也可以划分为两大类：与前者对应的是“实际资本”，与后者对应的是“金融资本”。

“实际资本”实际上就是以物质形态存在的资本，也就是前述众多经济学家所说的创造财富的“资本品”、“生产手段”等，或者就是通常所说的“生产要素”，这也是现代经济学中的主流观点。

“金融资本”实际上就是从价值角度来看的资本，或者说是以货币形态存在的资本，是以取得收益和增殖为目的而进入金融市场交易且最终进入实际产业部门的那部分资本，具体表现为银行资本、证券资本以及其他证券化的金融资产。

实际资本一般是物质化的有形资本，金融资本一般是非物质化的、同质的无形资本；实际资本一般是经济学意义上的资本概念，金融资本则是金融学意义上的资本概念。

资本概念关系图

当然，这里的划分只是理论上的，并不是绝对的。实际上，实际资本和金融资本是资本存在的两种基本形态，两者之间是纷繁交错、相互转化的。一方面，实际资本发挥作用借助于各种不同的职能形态，并且在这些具体形态上相互转化；另一方面，金融资本实际上是一种所有权资本，其所有权和使用权是可以分离的，在不同所有者之间也是流动的。

而且更重要的是，实际资本和金融资本两个层面之间也是不断转化的，资本时而由货币形态转化为实物形态，时而由实物形态转化为货币形态。现代经济学中的“产融结合观”实际上就是指实际资本和金融资本的结合及其关系；新的产融结合观认为：产融结合的纽带是信贷联系和资产证券化以及与此相联系的人力资本结合、信息共享等。

三、资本的共性

任何资本，不管如何划分，无论是实际资本还是金融资本，都具有一些本质上的共性。这就是：

（1）增殖性。追求价值增殖是资本的根本目的，也是资本的内在本性。资本不同于货币的根本特征，在于它在运动中要带来剩余价值。如果不能在运动中带来价值增殖，也就不成其为资本了。资本的增殖性适应了社会化大生产的客观要求，正因为如此，资本增殖才成为社会化商品经济即市场经济条件下财富增长的一般的和基本的形式。

（2）运动性。资本增殖是在运动中实现的，运动性是资本的生命力所在，是资本的重要特征。资本的运动性表现在，资本循环和周转的无限性及资本向外转移、扩张的开放性两个方面。首先，资本对于价值增殖的无尽追求决定了资本不断地、周而复始地进行循环。资本的各种职能形态在空间上并存、在时间上继起，形成了资本的各种循环形式内在统一的画面。资本运动的内容包括实物形式的运动即物质替换，和价值形式的运动即价值补偿两个方面，是价值补偿和实物替换的统一。马克思对此曾作过精彩的描述。其次，资本为了追求高利润率而不断在不同部门间进行横向转移，资本的运动具有跨地区、跨国界的全面的开放性。资本运动的开放性，一方面促进了社会分工的范围日益扩大，形成了国内分工和国际分工体系；另一方面使得市场范围越来越广，形成了国内市场和国际市场相统一的全面的市场体系。资本的开放性，有利于资本的迅速积聚和集中，有利于资本规模的扩大与发展。资本的横向流动，不断促进着资本增量调整和存量调整，促进着产业结构和经济结构的合理化，促进着资源的优化配置。

（3）竞争性。资本的增殖本性决定了资本与资本之间必然要展开竞争。而当竞争一旦形成，对于资本的存在与运动又会转化为一种外在的强制力。所以，竞争性既是资本内在本性的要求，又是其面临外在压力的反应。资本的竞争分为部门内部的竞争和部门之间的竞争。竞争的目的是追求超额利润，寻求最佳的投资场所；竞争的结果是社会平均利润率的形成，实现等量资本要求等量利润的平等权力。

（4）独立性和主体性。资本的存在形式和运动形式具有独立性的特点。从资本的存在形式看，资本的各种职能形式之间及各个不同的资本之间必须有清晰的价值量界定关系。微观资本要求有清晰的利益和产权界区，要求独立承担自负盈亏的责任。这是资本发挥职能，实现价值增殖的必要条件，如果资本的价值量、利益和产权关系模糊，资本的增殖就缺乏基础，就无法计量和比较，也就谈不上资本的运动和竞争了。从资本的运动形式看，微观资本或个别资本独立地进行投资，独立地进行循环和周转，独立地发生增殖，独立地进行积累和扩大再生产，从而表现为独立的利益主体、独立的经营决策主体和独立的法人产权主体。也就是说，在资本独立性基础上，表现出真正的主体性。可见，资本是市场经济的一般主体和真正主体。资本不仅对企业、而且对各类经济组织来说都是生命力的源泉和根本。资本不仅是生产主体、流通主体，而且是分配和消费主体。资本流到那里，那里就有活力，就兴旺发达。所以，在市场经济中，把资本作为经济运行主体具有极为重要的意义。

我们一般所说的狭义资本，是市场经济中与实际资本相对应的金融资本，也就是金融学意义上的资本。主要是经济运行过程中从实际经济中游离出来的、暂时处于闲置状态、主要以货币形式存在的、有待进入实际经济过程发挥职能作用的资本。例如社会经济中储蓄者手中的资本，企业闲置的资本等。这些资本通过间接融资的渠道变成银行信贷资本，通过直接融资变成证券资本，最终重新进入实际经济过程发挥作用，在运动中创造社会财富并实现自身的价值增殖。

（原作于2001年，详见马广奇，《资本市场博弈论》，专著，上海财经大学出版社，2006年1月版）

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