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1、什么是私募基金：完善监管推动私募基金健康发展

2023年7月9日，《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《条例》）出台，将私募投资基金业务活动纳入法治化、规范化轨道进行监管，标志着私募基金监管进入新阶段。

行业快速发展

近年来，我国私募基金行业发展迅速，从一个“小众行业”发展为我国金融体系的重要组成部分，在提升直接融资比重、支持科技创新和产业转型升级、服务实体经济等方面，发挥着越来越重要的基础性、战略性作用。

截至2023年5月，在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人有2.2万家，在基金业协会备案的私募基金有15.3万只，基金规模21万亿元左右，居全球前列。

党的二十大报告提出，要“健全资本市场功能，提高直接融资比重”。截至今年4月，自注册制改革以来，90%的科创板上市企业、57%的创业板上市企业、99%的北交所上市企业在上市前获得私募股权创投基金支持，其在推进股票发行注册制改革、吸引中长期资金入市、提升市场定价效率、促进市场稳定运行等重大改革中发挥了重要作用，已成为发挥资本市场直接融资功能的重要力量。

值得一提的是，私募股权创投基金有力支持了“卡脖子”技术的创新发展。截至2022 年年末，私募基金在互联网等计算机运用、机械制造等工业资本品、原材料、医药生物、医疗器械与服务、半导体等产业升级及新经济代表领域的在投项目达9.36万个，在投本金4.38万亿元，其中私募股权创业投资基金“投早、投小、投新、投科技”活跃，投向半导体、计算机应用、医药生物、新能源等新经济代表领域规模连续提升，为我国产业升级和创新驱动发展的实施发挥了积极作用。

不过，私募基金在快速发展的同时还存在一些制度性问题。比如，准入门槛低，法律供给不足，监管和风险防范处置掣肘较多，事中事后监管手段不足，行政处罚威慑力不够等。

私募基金根据投资标的不同，主要分为私募证券投资基金和私募股权投资基金（含创业投资基金，简称私募股权创投基金）。2012年《证券投资基金法》修订，将私募证券基金纳入监管，但未将私募股权创投基金纳入适用范围。2013年中央编办发文，明确私募股权创投基金由证监会监管。为进一步明确监管要求，解决私募股权创投基金上位法缺失的问题，2013年证监会提请国务院启动制定《条例》。考虑到行政法规立法周期较长，证监会于2014年8月以部门规章形式出台了《私募投资基金监督管理暂行办法》。并同步推进《条例》制定工作。2017年8月30日向社会公开征求意见。2023年6月16日，国务院常务会议审议通过了《条例》。

《条例》的出台，有利于进一步夯实私募基金法规体系，有效解决当前私募股权基金、创投基金上位法依据不足，私募基金持续性规范要求欠缺等迫切问题。同时，有助于增强监管质效，支持行业规范健康发展。《条例》在总则中明确提出“国家鼓励私募基金行业规范健康发展，发挥服务实体经济、促进科技创新等功能作用”，有助于各方凝聚共识。

划定监管底线

近年来，监管部门已对私募基金行业积累了一定的监管经验，通过处置阜兴系、金诚系等重大风险事件，进一步摸清了私募基金行业存在的主要风险和突出问题，各方也对加强私募监管达成共识。

《条例》明确将契约型、公司型、合伙型等不同组织形式的私募证券基金、私募股权创投基金均纳入调整范围，解决了私募股权基金上位法缺失问题，为其提供更加充足的制度支撑和法律保障。

《条例》对创业投资基金设置专章规定，对其做出区别于其他私募基金的差异化监管安排，如简化登记备案手续；对符合条件的创业投资基金在资金募集、投资运作、风险监测、现场检查等方面减少检查频次；对主要从事长期投资、价值投资、重大科技成果转化的创投基金在投资退出等方面提供便利等。鼓励、支持和引导创业投资基金“投早、投小、投科技”。

随着行业的迅猛发展，私募基金在资金募集、投资运作等方面的违法违规行为时有发生，一些机构以“私募基金”之名行非法集资等非法金融活动之实，积聚了较大风险。《条例》以规范私募投资基金管理人及其股东、实际控制人、普通合伙人为着力点，抓住募集资金、投资运作、信息提供等关键环节，强化风险源头管控。

北京大学法学院院长郭雳认为，《条例》规制内容展现了私募基金监管新理念。传统金融监管理念认为，私募投资者有能力保护自己，因而通过豁免信息披露的方式放松了对发行人的监管要求。然而现实中的情况并非总是如此。《条例》适时作出应对，适度介入私募基金的运营，着眼私募基金运作周期的各个环节，重点规范资金募集和投资运作环节，强化要求管理人的信息提供，实现行业的正本清源，全流程促进私募基金的规范运作，保障投资者的正当权益。

此次《条例》借鉴域外先进经验，坚持强化风险源头管控，突出对关键主体的监管要求，构建了证监会与其他金融管理部门、省级地方政府之间的私募基金监管信息共享、风险处置协作机制，实现了行业信息的逐级汇总和综合处理，有助于高效应对私募基金行业可能引发的系统性风险。九坤投资市场研究负责人郭泓辰认为，《条例》的出台明确了私募基金行业的顶层设计，划定了监管底线，对包括量化私募基金在内的私募投资行业提供了明确指引，有利于全行业进一步健康发展。

私募基金是高度专业性的投资组织及运作活动，从业人员是私募基金运营的核心。《条例》突出了私募基金管理人监管，以负面清单、持续性规范要求等方式强化源头管理，明确登记和注销登记的相关规定。三希资本总经理兼投资总监张亮表示，《条例》的出台完善了私募基金监管制度，对私募基金行业规范健康发展、防范风险具有重要积极意义。私募基金作为资管行业中不可或缺的角色，应当在监管监督下，更加规范、健康、高质量地发展。

发展与安全并重

《条例》坚持强化风险源头管控，划定监管底线，全流程促进私募基金规范运作。值得指出的是，突出对关键主体的监管要求，加强私募基金管理人监管。全面规范资金募集和备案要求。坚守“非公开”“合格投资者”的募集业务活动底线，落实穿透监管，加强投资者适当性管理。规范投资业务活动。明确私募基金财产投资范围和负面清单，同时为私募基金产品有序创新预留了空间。维护投资者合法权益。建立健全私募基金监测机制，加强全流程监管。

明确市场化退出机制。为构建“进出有序”的行业生态，对于私募基金管理人出现相关情形的，规定基金业协会应当及时注销登记并予以公示；私募基金无法正常运作、终止的，由专业机构行使更换私募基金管理人、修改或者提前终止基金合同、组织基金清算等职权。

证监会主席易会满曾指出，私募股权基金必须回归私募定位和支持创业创新的根本方向，坚持私募姓私，严格规范募投管退全链条各环节运作。证监会将坚持分类施策、扶优限劣，支持真私募，打击乱私募，坚决出清伪私募，推动形成良好市场秩序和行业生态。

为贯彻落实好《条例》，下一步，证监会将重点开展以下工作：根据《条例》修订《私募投资基金监督管理暂行办法》，进一步细化相关要求，逐步完善私募基金资金募集、投资运作、信息披露等相关制度，根据私募基金管理人业务类型、管理资产规模、持续合规情况、风险控制情况和服务投资者能力等实施差异化监管，完善规则体系。同时指导基金业协会按照《条例》和证监会行政监管规则，配套完善登记备案、合同指引、信息报送等自律规则等，切实发挥私募基金高效对接投融资需求的积极作用，更好服务实体经济及经营主体投融资需求，推动私募基金行业高质量发展迈上新台阶。（经济日报记者 祝惠春 马春阳）

2、什么是私募基金，私募基金介绍

私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金私募基金是以大众传播以外的手段招募,发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资，我来为大家科普一下关于什么是私募基金?以下内容希望对你有帮助!

什么是私募基金

私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募,发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。

2014年12月31日，在保险业界，伴随2015年脚步声到来的是保险资金运用一个紧接着一个的细化方案的“落地”。元旦前夕，保监会批准保险资金设立私募基金，专项支持中小微企业发展。

2015年12月23日消息，17家商业银行的私募基金管理人资格将被撤回。财新网报道称，多家商业银行收到银监会窗口通知，监管部门将依法撤回在中国证券投资基金业协会的备案资格。

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